(相关资料图)
美国证券交易委员会（SEC）8月8日宣布对10家证券商和1家双重注册的证券商和投资顾问公司提出指控，指控这些公司及其员工长期以来普遍未能维护和保存电子通信。这些公司承认了美国证券交易委员会陈述的事实。他们承认自己的行为违反了联邦证券法的记录保存规定，同意支付亿美元的合并罚金，并已开始实施合规政策和程序的改进措施，以解决这些违规行为。
（文章来源：界面新闻）
- 热词
(相关资料图)
美国证券交易委员会（SEC）8月8日宣布对10家证券商和1家双重注册的证券商和投资顾问公司提出指控，指控这些公司及其员工长期以来普遍未能维护和保存电子通信。这些公司承认了美国证券交易委员会陈述的事实。他们承认自己的行为违反了联邦证券法的记录保存规定，同意支付亿美元的合并罚金，并已开始实施合规政策和程序的改进措施，以解决这些违规行为。
（文章来源：界面新闻）